论产业转型升级的十大原理

　　原理一：从发展结构来看，增量改革与存量调整的有机衔接，是加速产业转型升级及做强做大的成败关键

　　受原有体制机制、发展模式、经营业态、产业环境以及市场替代等方面的影响，从单纯的传统产业升级入手推进一个经济体整体的产业升级存在较大的障碍和困境。而通过培育发展新兴产业，带动各类创新资源及产业发展要素加快流向新兴企业和新兴业态，不仅有利于培育新兴模块和新兴产业集群，还通过新兴产业的整体辐射带动作用、市场竞争作用等改造提升传统产业。

　　这其中，以“培育发展增量为主线，带动存量转型升级，实现整体突破发展”的产业发展方针，不仅注重增量改革与存量调整的有机衔接，也是一个经济体能否加速产业转型升级及做强做大的决定性因素。在推进产业转型升级过程中，一方面，需要将新兴产业的培育发展作为产业发展的重心，为新兴产业发展营造良好环境;另一方面，积极运用新技术、新方法和新的服务模式，加速传统产业的改造提升，并在产品技术的市场竞争中促进落后产能。

　　原理二：从战略位势来看，围绕产业主导权以展开战略设计，是加速产业转型升级及做强做大的根本抉择

　　产业主导权是指产业主体对产业发展和运行具有强大的影响力、控制力和应变力，集中体现为产业前端的市场主导权、产业中端的资本主导权和产业后端的技术主导权三类。这其中，产业主导权不仅表现为产业内企业能够参与的基础价格形成定价、影响基准价格变化，也表现为产业内企业能够主动地、灵活地应对市场变化，获得企业的稳定发展。

　　基于市场、技术和资本三要素的产业主导权，既是全球经济发展史上关于主导产业变迁、主导国家和地区及主导企业更替规律体现，也是当前全球产业分工体系形成与不断演化的深层原因。这需要从战略层面强化对产业主导权的角逐。重点是通过对产业投资和资本市场投资两种资本运作途径控制，实现资本主导权的控制;从战略高度设计知识产业经营、技术转移两方面的技术路线图，推动技术主导权的实现;从商品价格定价权、制成品品牌影响力、渠道控制力等方面赢得市场主导权。

　　原理三：从发展视角来看，着眼全球创新版图加强产业研究，是加速产业转型升级及做强做大的前提基础

　　随着制造业全球化、服务业全球化走向创新全球化，世界经济从相对封闭的工业经济逐步向以网络为核心的新经济转变带来最直接的影响，便是全球创新版图的变迁。这其中，新的世界分工不再以国家为划分单位，而是按照区域或机构的竞争力来进行，全球创新的要素、资源和产业分工在不同层次上迅速变化着，并越来越向有个性的地区集聚。全球创新版图就是指针对某个产业或领域，将全球相应资源最为集中、竞争力最强的区域标记在世界版图上，集中体现为知识创新版图和新经济创新版图。

　　着眼全球创新版图加强产业研究，了解全球各类人才、技术、资本等创新资源的最新分布，掌握全球有关产业发展的技术路线图及时间表，有助于制定相应的法律政策，有利于与全球创新尖峰建立链接，实现人才、技术、资本等创新资源的有效对接。

　　原理四：从根本要素来看，引进培育一批领军创新创业人才，是加速产业转型升级及做强做大的战略基石

　　在工业经济时代，批量化生产及供给是主要的生产消费模式。这其中，从市场供给的源头抓投资项目就是抓住了产业发展的关键。但是进入新经济时代以后，生产消费模式越来越转向个性化、定制化和人性化，以产定销的模式难以为继，引进一个项目的产能及效益具有明显的边界。在这个阶段，创意创新创业人才作为知识创新、技术创新、思想创新的核心载体，成为新经济发展过程中最具有创造力和革命性的力量。

　　从这个意义上，产业转型升级的过程本质就是传统产业向新兴产业转化的过程，也是以项目为主导向以人才为核心转变的过程。而加速产业转型升级的关键，就是引进和培育一批高水平产业人才，尤其是一批具有“改变世界”梦想、能够将先进技术转化为成熟商业模式并带领一个经济体抢占国际产业价值链高端的领军创新创业人才。

　　原理五：从政策设计来看，围绕技术生命周期展开政策布局，是加速产业转型升级及做强做大的根本保障

　　产业政策体系的顶层设计依赖于产业技术生命周期不同环节的制度需求。产业技术生命周期主要由基础研究、共性技术研究、商业应用研究、商品开发、工艺开发、规模生产等环节组成。一般而言，基础研究环节主要是财政经费投入的需求;共性技术研究环节，除财政经费投入外，主要是破解原有体制机制的障碍、优化组织模式的需求;商业应用研究环节主要是建立适合专利成果应用的投入机制、约束机制及保障政策的需求;商品开发环节主要是优化专利技术收益权及处置权、搭建各类各类孵化机构、完善创新创业政策税收体系的需求;工艺开发环节主要是对生产条件、专利技术标准发展环境的需求;规模生产阶段主要是培育市场的需求等。

　　基于对技术生命周期各环节以及全链条等方面的制度需求的分析，需要从研究开发、技术转移、市场培育三方面建立覆盖技术创新全链条及关键节点的的政策体系。其中，研发类政策方面重点应加大基础研究及共性技术的财政科技投入、完善科研经费使用、改革科研院所管理体制及运作机制、完善技术创新组织模式、完善知识产权环境等;技术转移类政策方面应重点建立完善促进科技成果转化的投入机制、约束机制及激励机制、建立完善公共技术服务及中试孵化的条件平台建设、合理安排市场准入门槛及企业创建政策、保障企业在知识产权及技术标准等方面的发展环境等;市场培育类政策方面应重点建立完善促进科技型企业做强做大的税制及资本市场;通过政府采购及公共财政支持等营造产业发展环境;为企业品牌建设、国际化发展提供支撑。

　　原理六：从平台载体来看，着眼产业集群构造展开空间布局，是加速产业转型升级及做强做大的成长生态

　　产业集群是由与某一产业领域相关的相互之间具有密切联系的企业及其他相应机构组成的有机整体。产业集群作为由产业、人口、城镇、信息、基础设施等要素构成的非平衡态、非线形相互作用的开放系统，通过内部要素的相互融合以及与外部系统物质、能量、信息的频繁交换维系着自身的存在。在横向和纵向的联系中，不断体现出对区域经济系统的影响和作用，即不断体现内部各要素的整合功能，并实现自身结构的自组织及有序化发展。一旦一个集群形成，一种自我强化的过程会促进它的成长，产业集群的发展是区域经济系统各要素相互作用自组织的演化过程。

　　着眼产业集群构造展开空间布局，就是发挥发挥产业集群的作为一个特殊创新系统的网络效应。通过在一定的地理区域内，以产业集群为基础、按照一定的制度安排组成的创新网络与机构，可构成次一级的区域创新体系，成为区域创新体系的重要载体和关键节点。并通过其辐射带动效应，引领区域经济环境优化。

　　原理七：从发展阶段来看，从跟随创新向原始创新范式转变，是加速产业转型升级及做强做大的基本过程

　　不同的经济体需要有不同的创新范式，而不同的范式则取决于这一经济体特定的发展阶段及战略需求。就技术层面、需求层面、竞争层面而言，发达经济体往往需要原始创新、颠覆性创新和引领性创新，而欠发达经济体更多的需要集成性创新、适应性创新和跟随式创新。相对于转轨经济体，需要从模仿创新、跟随式创新的创新范式向集成创新、适应性创新同原始创新、颠覆性创新和引领性创新并重的创新范式转变。

　　随着中国经济实力的增强和国际地位的提升，以及“自主创新，建设创新型国家”战略的提出，我国需要从模仿创新、跟随式创新的创新范式逐步向原始创新、颠覆性创新和引领性创新的创新范式转变，支持一批企业、产业在技术、产品、商业模式等方面转换创新范式。这其中，创新范式的转换需要一个长期的过程，不仅要弥补与发达经济体几百年的差距，还要破除历史遗留的思想文化包袱，更要扫清长期以来累积下体制机制障碍。

　　原理八：从组织模式来看，着眼企业竞合加速产业组织创新，是加速产业转型升级及做强做大的有力抓手

　　单纯的产业比例关系的调整难以实现产业转型升级的目标。产业结构优化必须是宏观和微观、表面和深层的结合，必须围绕具有不同特点、地位、作用的大中小企业展开全方面、多主体、多形式、开拓性的产业组织创新，实现产业的转型升级及企业做强做大。这其中，围绕小微初企业、“瞪羚企业”(高成长企业)及龙头企业构建分工明确、结构合理、竞合发展的企业梯队，是实现区域企业群体性突破的抓手。

　　具体内容包括如下方面：一是发挥小微初企业产业发展的源头作用。全面提高创业层级及创业成活率，加速各类资源快速流向新兴产业、新型模块和新型业态，为转变经济发展方式、调整优化产业结构培育有生力量。二是发挥具有“成长速度快、创新能力强、专业领域新、发展潜力大”特点“瞪羚企业”创新创业生力军的作用。通过个体的技术(产品)试错促进产业价值链的分解及融合，通过群体的企业试错促进细分产业模块及区域新兴产业集群的出现。三是发挥具有“技术水平高、市场规模大、组织能力强、带动系数大、综合效益好”特点龙头企业的带动作用。依托其对技术、资本或市场的控制力和影响力，以终端产品创新为牵引、以技术集成创新为契机或以资本联合为纽带，带动产业链上下游企业联动发展。

　　原理九：从发展机制来看，强化虚拟经济对实体经济的作用，是加速产业转型升级及做强做大的战略支撑

　　虚拟经济与实体经济的结合，核心是金融资本与产业资本的结合，并具有如下作用：一是优化投融资发展环境。金融资本、民间资本加大对实体经济的投资或融资支持，不仅能解决产业发展的资金需求，还拓宽了资本(金)的出口。二是实现规模经济。虚实结合或产融结合促使成本的提高速度远低于业务规模的扩张，在产品开发、系统维护、营销网络运营等方面存在规模经济优势。三是降低交易费用。产融双方在经济交往过程中，相关的谈判、履约等费用不同程度的降低。

　　强化虚拟经济对实体经济的作用，就是在促进虚拟经济与实体经济结合，以及金融资本与产业资本融合的过程中，为产业发展提供创业资本或间接融资，为产业整合提供产业资本或金融支持，为产业转型升级形成一个强有力的造血功能，为企业做强做大提供必要的融资手段和融资渠道。

　　原理十：从发展路径来看，大力推进产业融合以及产业整合，是加速产业转型升级及做强做大的战略手段

　　产业融合往往包括三个层面：一个是在产品技术层面上的融合，主要是通过加强商业模式创新及技术应用(含工业化与信息化的融合)形成新产品新技术;一个是企业产权层面上的融合，主要是企业通过打通关联产业(行业)间的产权纽带实现各次产业在纵向上的融合发展;一个是各次产业层面上的融合，主要是业态创新促进一、二、三产产业价值链条在分解中融合。推进产业融合就是借助产品创新、技术创新、商业模式创新、管理模式创新和业态创新等，为新兴产业发展拓展空间、为传统产业发展提供契机。

　　这其中，具有产业组织功能的企业组织通过不断地兼并重组(兼并、合并、控股)或绿地投资等而发育成世界级的企业集团，是企业做强做大、也是产业做强做大的重要途径。而在其展开产业纵向整合或横向产业整合的过程中，以资本原始积累为基础，以金融资本为后盾，以产业资本为杠杆，通过一定的产业资本主导权打通国内外优质技术性、资源性、品牌性资产的产权关系，进而掌握相关领域的产业技术主导权及产业市场主导权，是推进产业转型升级的战略手段。