南方小榄镇拟投8000万撬动产业投融资
发布时间：2016-07-07
来源：南方日报
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近年来，小榄镇积极鼓励企业上主板、创业板、新三板实现资本运作，截至2015年，全镇有境内外主板上市企业6家，实现总产值117亿元，已形成初具规模、梯度明显的“上市企业群”。为进一步鼓励企业利用多层次资本市场满足融资需求，近日小榄镇拟出台《小榄镇促进产业投融资发展实施方案》(以下简称“方案”)，当前正在征求意见。
据悉，小榄镇拟由财政出资8000万元人民币，由该镇党委、政府委托指定单位以夹层资金方式投向符合条件的产业并购基金等银企合作金融项目，产业基金将以不低于总规模的50%用于推动小榄镇经济发展。
规模单个投资项目封顶2000万元
坐拥6家境内外上市企业的小榄镇是中山资本运营的高地。经过多年发展，目前小榄全镇已基本建立起较为完善的金融服务体系，共有银行、证券、保险、小额贷款、融资性担保等各类金融机构54家。
据最新统计，小榄新三板挂牌后备企业当前有39家，其中已完成股改企业9家，已完成股改的9家企业中有3家已经成功提交挂牌申报并受理，正在进行股改企业有6家，计划启动股改企业5家。
按照“市场主导、企业主体、政府引领、创新服务”的要求，小榄当前计划进一步鼓励企业利用多层次资本市场满足融资需求，推动产业兼并重组。根据方案，小榄镇拟由镇财政出资8000万元人民币，由镇党委政府委托指定单位以夹层资金方式投向符合条件的产业并购基金、助保贷、融资租赁等银企合作金融项目。夹层资金可投向多个项目，对于每个项目，夹层资金比例不超过项目资金总规模20%，封顶2000万元。对于特别重大项目，夹层资金出资规模可以扩大，由镇党委政府研究决定。
方案中提出，对于产业并购基金项目，需在小榄镇进行工商注册登记成立有限合伙企业作为运作实体;对于助保贷、融资租赁等银企合作项目，需在小榄镇进行工商注册登记成立法人企业作为运作实体。对申请夹层资金的项目，经第三方评审专家评审通过后，报由小榄镇党委政府研究决定。
另外，方案中对项目发起人作了严格规定：产业并购基金项目发起人需为在小榄镇注册成立的上市公司或新三板挂牌企业。助保贷、融资租赁、银企合作等项目发起人需为在中山市注册成立的法人机构、行业协会组织或公共服务平台。
限制产业基金禁止投资房地产等领域
产业基金发起后，如何为小榄当地企业注入“活水”?
据悉，产业基金以不低于总规模的50%用于推动小榄镇经济发展，可以两种方式进行投资，一是直接投向在小榄镇注册的工商企业，二是投向镇外企业并将被投资企业50%以上的销售收入及税收纳入小榄镇核算。助保贷、融资租赁、银企合作等项目应全额投向在小榄镇注册的工商企业。
产业基金的投资对象主要以股权投资、债权投资等方式投资新兴产业、优势产业及该镇重点发展的其他产业，尤其是有条件或有潜力实现主板、创业板上市或新三板挂牌，以及处于种子期或成长期的中小微企业。不过，产业基金有投资限制：禁止投资股票(包括一级、二级市场，经镇党委政府同意的除外)、期货、期权、贵金属、房地产、抵押或担保业务(为投资项目提供担保除外)及承担无限责任的项目。
方案提出，各类项目存续期为3年。存续期满后，根据项目实际绩效情况，经项目全体股东同意可以续期，但续期不超过2年。
值得一提的是，方案中还提出防范包括资金风险、项目风险和道德风险在内的多种举措。在资金风险防范方面，资金采用专户管理，采用有资质的商业银行进行托管，只有符合资金使用要求，经过银行审核之后，资金才能划拨;项目风险防范方面，拟通过项目管理团队严格把关，设立风控部门进行审核，投资决策委员会投票决策的方式进行防范。
在收益分成及退出机制方面，方案也提出了限制：夹层资金不参与收益分成，不承担投资风险。对于产业并购基金项目，由基金发起人或其股东兜底保证本金安全;对于助保贷、融资租赁等银企合作项目，由项目发起人主要负责人或其下属会员企业兜底保证本金安全。项目到期后，优先全额偿还夹层基金，使夹层基金循环投入其他产业基金。
